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dada · 2022年04月28日

AMC


这个客户利益优先是怎么体现的

1 个答案

王暄_品职助教 · 2022年04月28日

  • Schmidt是Trezeguet Baking Company董事会的成员,而且Schmidt持有Trezeguet的option(24个月后才能卖掉),且Trezeguet的股票被纳入了小盘股指数。
  • 上一段提到Ronoldo改变了投资策略,将一些小盘股也加入了SZR’s fund,所以他们的基金根据Ronoldo的新策略是可以买入Trezeguet Stocks的。这里就存在了利益冲突,因为客户会怀疑:正是因为Schmidt是Trezeguet公司董事会的成员,且手上持有Trezeguet股票的Option,SZR’s fund才会在基金里买入Trezeguet公司的股票的。
  • Schmidt应该将在Trezeguet董事会任职和持有Trezeguet option的事情披露给客户。


所以说他不披露这种利益关系不可以,也自然违反了对客户的忠诚,即客户利益优先。

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