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Kathy苏苏 · 2022年04月02日

22年CFA三级ethics课后题13

老师,brokerage firm 提供的research information是soft dollar吧?因为账户A带来的soft dollar没有用于账户A的投资,而用于其他账户,不违反ethics吗?

1 个答案

王暄_品职助教 · 2022年04月02日

brokerage firm 提供的research information是soft dollar吧?

是的


因为账户A带来的soft dollar没有用于账户A的投资,而用于其他账户,不违反ethics吗?

不违反,因为多数情况下,这些soft dollar都是一起收下的,不会说因为某个账户会收取soft dollar

只要直接有利于客户投资,都可以,不算违反

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