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ciaoyy · 2018年03月15日

ethics:知名分析师 MNI


知名分析师把MNI告知个别人士,无论是client还是外部人员,只要是没有“告知全体客户”,都算是违反了MNI吧? 

2 个答案
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韩韩_品职助教 · 2018年03月15日

MNI的着眼点在于利用这些内幕重大信息进行了交易,是违反这一条。没有告知全体客户这里,还违反了fair dealing这一条。



韩韩_品职助教 · 2018年03月26日

同学你好,这里我跟何老师讨论了一下,MNI这里,只要是把信息告诉了部分个人,无论是client还是外部人员,只要是没有“告知全体客户”,都算违反MNI这一条。因为提前告知信息,会让部分人有机会利用这个MNI进行交易从而损害他人的利益。

Fair dealing,主要是针对客户之间的信息沟通。

抱歉这里之前回答稍有欠妥。如果有任何疑问,随时提问。

谢谢!

ciaoyy · 2018年03月26日

明白啦,谢谢老师

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