开发者:上海品职教育科技有限公司 隐私政策详情

应用版本:4.2.11(IOS)|3.2.5(安卓)APP下载

豆好 · 2022年02月26日

道德问题

A很有钱,但投资的产品都很保守。这个时候B分析了A的情况后,给A推荐了alternative 的产品,B有没有违反?

2 个答案
已采纳答案

王暄_品职助教 · 2022年08月02日

题目中说 carfully review B status,然后给出建议是加入另外投资,违法吗

依然不符合客户意愿,违反suitability,除非有说加入了另类投资能使得整个portfolio的风险下降,起到对冲的作用,那么不违反suitability。

王暄_品职助教 · 2022年02月27日

如果A这个人的意愿就是非常保守,那么我们给A做推荐就需要按照他自己的意愿来推荐,所以不可以推荐或者帮他买入Alternative的产品。

豆好 · 2022年08月02日

题目中说 carfully review B status,然后给出建议是加入另外投资,违法吗

  • 2

    回答
  • 1

    关注
  • 307

    浏览
相关问题