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豆好 · 2022年02月26日
A很有钱,但投资的产品都很保守。这个时候B分析了A的情况后,给A推荐了alternative 的产品,B有没有违反?
王暄_品职助教 · 2022年08月02日
题目中说 carfully review B status,然后给出建议是加入另外投资,违法吗
依然不符合客户意愿,违反suitability,除非有说加入了另类投资能使得整个portfolio的风险下降,起到对冲的作用,那么不违反suitability。
王暄_品职助教 · 2022年02月27日
如果A这个人的意愿就是非常保守,那么我们给A做推荐就需要按照他自己的意愿来推荐,所以不可以推荐或者帮他买入Alternative的产品。
豆好 · 2022年08月02日