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puchao · 2021年11月22日

风控制度改变而非投资流程变化是否需要告知客户，V(B)那一条

  1. CFA III
  2. Ethics

如果公司的风控制度改变了而非投资流程变化，这个改变没有告知客户，有没有违反V(B)communication with client那一条，谢谢

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1 个答案

王暄_品职助教 · 2021年11月22日

如果只是风控流程的改变，对客户的investment process没有影响的的话，无需告诉客户。

但是这个风控流程的改变，如果对investment process影响就违反了V(B)communication with client。

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