1、问题1:37题是如何解析的, 为什么选择C?哪里有证据体现了这一点?
2、问题2:
这几个procedure可以解释一下对应的考点吗?特别是1和3
3、问题3:这个plan需要披露的有哪些?可否就这个知识点展开讲一下。
4、问题4这个题目的对应的规定是什么?为什么选择A?
王暄_品职助教 · 2021年11月13日
这几个procedure可以解释一下对应的考点吗?特别是1和3
王暄_品职助教 · 2021年11月13日
3、问题3:这个plan需要披露的有哪些?可否就这个知识点展开讲一下。
一个合格的business-continuity plan 需要“alternative plans for monitoring, analyzing and trading investments if primary system become unavailable”。这部分是说当遇到灾难,公司主系统失效时,需要有备选计划去检测,分析交易。
同学可以看下图基础班的讲义,关于这个部分的知识点,我用蓝框给你画出来了
一只可爱的猪 · 2021年11月13日
辛苦老师了
王暄_品职助教 · 2021年11月13日
1、问题1:37题是如何解析的, 为什么选择C?哪里有证据体现了这一点?
37题问的是,最没有可能违反了哪一点,C选项是additional compensation arrangement。
他本职工作是Portfolio manager,也是这家公司董事会的成员。但在road show上,他要参与到促销,但这些促销材料并没有他的名字。所以客户可能同过读material,并不知道他还参与了促销,更不知道他是董事会的成员,所以事后被人发现很可能引起怀疑:就是因为你跟这家公司有关系,你才会推销这个产品给我。所以第一他违反了利益披露的问题,他必须要在材料上披露自己的名字。
而且通常违反了利益披露就有可能违反独理客观性。因为他没有披露,将来被客户知道会有损独立客观性的形象,所以违反本条。
那么问题是最不可能违反什么,就选C。