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一只可爱的猪 · 2021年11月13日

有几个问题


1、问题137题是如何解析的, 为什么选择C?哪里有证据体现了这一点?

2、问题2:

这几个procedure可以解释一下对应的考点吗?特别是1和3

3、问题3:这个plan需要披露的有哪些?可否就这个知识点展开讲一下。


4、问题4这个题目的对应的规定是什么?为什么选择A?








4 个答案
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王暄_品职助教 · 2021年11月13日

这几个procedure可以解释一下对应的考点吗?特别是1和3

  1. 就是在帮客户做出交易的前5天内,investment manager不可以进行交易,这就是封锁期间,所以不可以给自己的账户做交易。这就是为了避免front running,正确(考点就是front running)
  2. 每个季度都会随机选择员工,让他们提供交易记录给合规部门。错误,不可以随机选择,必须要所有员工的。考的是Priority of transaction
  3. 当客户交经理进行个人的交易金额大于5000美金的时候,要受到approval。错误,有金额限制会出现漏洞,最好是先规定锁定期,然后在锁定期内任何金额的个人交易都要受到approval。同样考的是Priority of transaction

王暄_品职助教 · 2021年11月13日

4、问题4这个题目的对应的规定是什么?为什么选择A?

这题问这个fund的负责人说的performance reporting procedure是否跟AMC一致

AMC的要求performance reporting要提供一个regular ongoing reporting,且最少一个季度一次,且在季度结束30天内披露出去,所以这个人回答正确。

王暄_品职助教 · 2021年11月13日

3、问题3:这个plan需要披露的有哪些?可否就这个知识点展开讲一下。

一个合格的business-continuity plan 需要“alternative plans for monitoring, analyzing and trading investments if primary system become unavailable”。这部分是说当遇到灾难,公司主系统失效时,需要有备选计划去检测,分析交易。

同学可以看下图基础班的讲义,关于这个部分的知识点,我用蓝框给你画出来了

一只可爱的猪 · 2021年11月13日

辛苦老师了

王暄_品职助教 · 2021年11月13日

1、问题1:37题是如何解析的, 为什么选择C?哪里有证据体现了这一点?

37题问的是,最没有可能违反了哪一点,C选项是additional compensation arrangement。

他本职工作是Portfolio manager,也是这家公司董事会的成员。但在road show上,他要参与到促销,但这些促销材料并没有他的名字。所以客户可能同过读material,并不知道他还参与了促销,更不知道他是董事会的成员,所以事后被人发现很可能引起怀疑:就是因为你跟这家公司有关系,你才会推销这个产品给我。所以第一他违反了利益披露的问题,他必须要在材料上披露自己的名字。


而且通常违反了利益披露就有可能违反独理客观性。因为他没有披露,将来被客户知道会有损独立客观性的形象,所以违反本条。


那么问题是最不可能违反什么,就选C。

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