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豆好 · 2021年11月04日

分析师收礼

  1. CFA III
  2. Ethics
分析师是不是不管在什么情况下，都不能收客户都贵重礼物/ 不管有没有披露
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1 个答案
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王暄_品职助教 · 2021年11月04日

给你总结一下关于送礼的知识点


送礼分两种角色

1.上市公司给上市公司的分析师(Analyst)

  • 小礼物：水杯、钢笔，可以收，不用披露
  • 奢侈性礼物，披露不披露都不可以收！


2.客户给portfolio manager送礼

  • 小礼物，可以收拉，不用披露
  • 奢侈性的礼物，披露并收到雇主同意才能收


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