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Pina · 2021年10月28日

SRO

  1. CFA II
  2. Economics Analysis

NO.PZ2018091706000049

问题如下：

Recently Analyst Bob is studying regulatory environment in a country. He finds that

1. "Juydee" is an independent regulator but not a SRO.

2. "Wedidey" is a SRO but not an independent regulator.

Bob conclude that a new rule can be implemented by "Juydee" ; while "Wedidey" can use government funding to operate.

Bob’s conclusion is

选项：

A.

only correct about "Juydee".

B.

only correct about "Wedidey".

C.

Both correct.

解释：

A is correct.

考点：Classification of Regulations and Regulators

解析：因为"Juydee"是独立的regulator，因此它是获得政府机构授权的，所以有资格制定并实施准则。但是"Wedidey"是SRO,所以它不能依赖于政府的出资来运作。所以本题A选项正确。

老师好 ，是否Juydee是因为是independent regulator，不是SRO 所以 只能执行implement 不是指定规定或policy（由gov指定的policy)是吗？ 但如果J是SRO 的话， J 就可以指定policy 了是吗？

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1 个答案

笛子_品职助教 · 2021年10月29日

嗨，努力学习的PZer你好：


我们先看看这题涉及的知识点，然后再结合本题来理解。






大致总结一下

1、SRO是指行业自律组织，没有政府授权的SRO就是单纯的SRO，它不是independent regulators，就没有执行rule的权力。

2、SRO如果获得政府授权，那么它就既属于SRO，有属于independent regulators，有执行Rule的权力。

3、有一类independent regulator，并不是SRO，但是它也有执行Rule的权力。比如PCAOB这个组织。


那么我们再看本题的问题


是否Juydee是因为是independent regulator，不是SRO 所以 只能执行implement 不是指定规定或policy（由gov指定的policy)是吗？

并不是，J是independent regulator，它是可以执行政府的规则的。


但如果J是SRO 的话， J 就可以指定policy 了是吗？

并不是，J是SRO并且得到政府授权，也就是既是SRO又是独立监管者，它才可以执行policy。

如果J只是个没有政府授权的SRO，它不能执行policy。


另外，这2个问题，共同涉及到，谁有权执行或制定政策

关于政策是否有权执行，已经在上文回答。这里回答谁能制定政策。

看以下知识点


能够制定政策的，只有3类：一是立法机关，比如国会立法。二是政府机构制定的规章制度。三是法院，例如判例。

本题的SRO或者independent regulators，是有监管权，可以执行Rule，并不能制定Rule。


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NO.PZ2018091706000049 问题如下 Recently Analyst Bob is stuing regulatory environment in a country. He fin that1. \"Juye\" is inpennt regulator but not a SRO. 2. \"Wey\" is a SRO but not inpennt regulator.Bob conclu tha new rule cimplemente\"Juye\" ; while \"Wey\" cuse government funng to operate.Bob’s conclusion is A.only correabout \"Juye\". B.only correabout \"Wey\". C.Both correct. A is correct.考点Classification of Regulations anRegulators解析因为\"Juye\"是独立的regulator，因此它是获得政府机构授权的，所以有资格制定并实施准则。但是\"Wey\"是SRO,所以它不能依赖于政府的出资来运作。所以本题A正确。 老师您好，我想请问是否只有 Regulations 三家机构可以制定准则？（Statutes, Ainistrative regulations anJucLaw）。如果不仅仅这三家，那他们制定出来的准则，和题目中的相比有什么差异？

2024-07-25 22:41 1 · 回答

NO.PZ2018091706000049问题如下 Recently Analyst Bob is stuing regulatory environment in a country. He fin that1. \"Juye\" is inpennt regulator but not a SRO. 2. \"Wey\" is a SRO but not inpennt regulator.Bob conclu tha new rule cimplemente\"Juye\" ; while \"Wey\" cuse government funng to operate.Bob’s conclusion is A.only correabout \"Juye\".B.only correabout \"Wey\".C.Both correct. A is correct.考点Classification of Regulations anRegulators解析因为\"Juye\"是独立的regulator，因此它是获得政府机构授权的，所以有资格制定并实施准则。但是\"Wey\"是SRO,所以它不能依赖于政府的出资来运作。所以本题A正确。老师好，请问什么样的机构是 SRO 但不是 独立监管机构，请老师举个例子，谢谢🙏

2024-02-16 20:52 5 · 回答

NO.PZ2018091706000049问题如下Recently Analyst Bob is stuing regulatory environment in a country. He fin that1. \"Juye\" is inpennt regulator but not a SRO. 2. \"Wey\" is a SRO but not inpennt regulator.Bob conclu tha new rule cimplemente\"Juye\" ; while \"Wey\" cuse government funng to operate.Bob’s conclusion is A.only correabout \"Juye\".B.only correabout \"Wey\".C.Both correct. A is correct.考点Classification of Regulations anRegulators解析因为\"Juye\"是独立的regulator，因此它是获得政府机构授权的，所以有资格制定并实施准则。但是\"Wey\"是SRO,所以它不能依赖于政府的出资来运作。所以本题A正确。被政府授权的sro相当于是inpennt regulatory如果这两者都是一定要资金独立的，不来自于政府，那不是相当于所有inpennt都是sro，就有包含和被包含关系了

2023-08-15 22:45 2 · 回答

NO.PZ2018091706000049 问题如下 Recently Analyst Bob is stuing regulatory environment in a country. He fin that1. \"Juye\" is inpennt regulator but not a SRO. 2. \"Wey\" is a SRO but not inpennt regulator.Bob conclu tha new rule cimplemente\"Juye\" ; while \"Wey\" cuse government funng to operate.Bob’s conclusion is A.only correabout \"Juye\". B.only correabout \"Wey\". C.Both correct. A is correct.考点Classification of Regulations anRegulators解析因为\"Juye\"是独立的regulator，因此它是获得政府机构授权的，所以有资格制定并实施准则。但是\"Wey\"是SRO,所以它不能依赖于政府的出资来运作。所以本题A正确。 老师，还是有点理不清inpennt regulator，SRO，non-SRO的关系，您看我下述理解对吗？1、inpennt regulator是独立监管者，由政府授权，不受政府资助。2、inpennt regulator按照是否自发可以分为SRO和non-SRO，因此SRO和non-SRO都属于inpennt regulator。（请问这么分类是否正确，不正确的话，他们的关系又是什么呢）3、SRO是行业自发，由政府授权，不受政府资助。（如FINRA）4、non-SRO非行业自发，由政府授权，不受政府资助。（如PCAOB）5、有没有一些inpennt regulator既不属于SRO又不属于non-SRO呢？

2023-07-14 17:57 3 · 回答

NO.PZ2018091706000049问题如下Recently Analyst Bob is stuing regulatory environment in a country. He fin that1. \"Juye\" is inpennt regulator but not a SRO. 2. \"Wey\" is a SRO but not inpennt regulator.Bob conclu tha new rule cimplemente\"Juye\" ; while \"Wey\" cuse government funng to operate.Bob’s conclusion is A.only correabout \"Juye\".B.only correabout \"Wey\".C.Both correct. A is correct.考点Classification of Regulations anRegulators解析因为\"Juye\"是独立的regulator，因此它是获得政府机构授权的，所以有资格制定并实施准则。但是\"Wey\"是SRO,所以它不能依赖于政府的出资来运作。所以本题A正确。答案解析里说inpennt regulator可以制定并实施rule，另一个问答的解答里说in re和sro都不能制定rule，请问是能制定还是不能制定呢？

2022-10-05 07:52 1 · 回答