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Pina · 2021年10月28日

是SRO 不是indepenend regulators 的有哪些列子? IASB, FASB, credit rating?

老师好 是SRO 但不是indepenend regulators 的 有哪些列子? IASB, FASB, credit rating agencies 算吗?谢谢。

1 个答案

笛子_品职助教 · 2021年10月29日

嗨,从没放弃的小努力你好:


先回答第2个问题,IASB、FASB、credit rating是不是这个例子

并不是。IASB,FASB,信评机构,它是制定了一个监管准则。但是它只是监管准则,它并没有要求别人自律,去遵守这个准则。所以它不是SRO

书上给的分类是:outside bodies

是SRO 不是indepenend regulators 的有哪些列子


最典型的,CFA协会,它就是一个SRO,行业自律组织,它要求你遵守它指定的道德准则。如果违反了道德准则,它可以处罚,最严重的可以踢出协会。

但是CFA协会,它并不是一个independent regulators,因为它没有获得政府授权,它不能代表政府去做金融监管。

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