老师好 是SRO 但不是indepenend regulators 的 有哪些列子? IASB, FASB, credit rating agencies 算吗?谢谢。
笛子_品职助教 · 2021年10月29日
嗨,从没放弃的小努力你好:
先回答第2个问题,IASB、FASB、credit rating是不是这个例子
并不是。IASB,FASB,信评机构,它是制定了一个监管准则。但是它只是监管准则,它并没有要求别人自律,去遵守这个准则。所以它不是SRO
书上给的分类是:outside bodies
最典型的,CFA协会,它就是一个SRO,行业自律组织,它要求你遵守它指定的道德准则。如果违反了道德准则,它可以处罚,最严重的可以踢出协会。
但是CFA协会,它并不是一个independent regulators,因为它没有获得政府授权,它不能代表政府去做金融监管。
----------------------------------------------加油吧,让我们一起遇见更好的自己!