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super31002 · 2021年10月25日

2018 PM mock Q5



这个题为什么不选B,感觉A和B差不多

1 个答案

王暄_品职助教 · 2021年10月26日

CleanTech这家公司的创始人,也是写研报这家公司的主要股东之一。且Slar这家公司也给EnergyAlgae做IPO。并且CleanTech也要买EA这家公司的股票。

且Slar这家公司的研报部门的人是CleanTech的前员工,所以CleanTech并没有check研报的质量。这里违反了diligence and reasonable basis。

上述这些利益关系,必须要事先披露给自己的客户。


B描述的是:解释互相持股的关系给客户。B错在光披露持股关系远远不够的。

通过我上述的描述,你可以看出来,CleanTech和Slar有很多关系,并不只有持股关系,所以B选项不完全。

而是选A:把所有的相关信息都要披露给客户。

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