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Jack Sun · 2021年10月21日

Ethics 题目

2017 mock AM Q4


What action should Blevin most likely take regarding his discovery about

Spalding’s anti-money-laundering policies so as to comply with CFA Institute

Standards of Professional Conduct?

A Arrange an annual review of all the firm's compliance policies.

B Set up procedures to obtain timely information regarding any changes in

legislation.

C Require all client service employees to undergo training regarding the new

legislation.


我想问:C错在哪里?以及A错在哪里?谢谢!

1 个答案

王暄_品职助教 · 2021年10月22日

因为B是第一步,而A和C所写的都是要在member对于新规定Set up procedures to obtain timely information之后展开的。

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