super31002 · 2021年10月20日

2018 am mock 4

问下这道题，投行部的票应该建立restricted list，以保证交易部门不会投资吧，但为什么C不对呢

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王暄_品职助教 · 2021年10月26日

C：The Fund does not participate in any of V2020's private placements

C选项本身的意思就是这个fund不能参加任何V2020的私募活动。

Fund如果发现这个私募好，可以参加，但因为之间的关系，必须先披露，再参加。准则里没有规定不可以参加这种私募，只要有利于客户均可以参加，但一定要事先披露。

王暄_品职助教 · 2021年10月21日

C的意思时Fund不可以参与任何V2020的私募活动。

首先这个Fund的是一个完全自己独理经营的fund，那么就可以算一个独理的entity，所以并没有不可以参与V2020组织的私募活动，只要向客户披露两个组织之间的关系即可。

super31002 · 2021年10月25日

这里如果改成不参与V2020的 any investment 是否就对了

super31002 · 2021年10月25日

而且只是披露是否就够了，只披露不禁止是否会产生利益冲突