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Kathy苏苏 · 2021年09月23日

三级道德case

签署account linking form不是得到了Deacon的authorization了吗?为什么违反misconduct?谢谢老师。
Kathy苏苏 · 2021年09月23日

老师,这道题是在三级道德基础讲义432页。

2 个答案

王暄_品职助教 · 2021年09月24日

老师,您解答的是关于Option Account Application and Agreement,我问的是签署account linking form,题目中提到account linking form得到了Deacon的authorization。我想问为什么还违反MISCONDUCT.

同理于Option Account Application and agreement, 即便签署了Account linking form,也不该在签署后修改文件内容。所以整个行为属于欺骗。

王暄_品职助教 · 2021年09月24日

同学请读文章:

After third visit, Deacon completed and signed an Option Account Application and Agreement, authorizing Benning to transact equity options in her account.

此处签订的条约时统一Benning去交易她的账户。

而Benning做的事情是,在Deacon签署完条约之后,擅自修改了合约内容,这属于赤裸裸的欺骗。

After the third visit, Benning changed some of the language in the Option Account Application and Agreement pertaining to Deacon's suitability for the options she would be recommending.

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