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Kathy苏苏 · 2021年09月23日

三级道德Case

  1. CFA III
  2. Ethics
老师，三级道德基础讲义408页。在系统发布建议前获得信息并交易，为什么不是违反内幕信息那条？谢谢。
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1 个答案

王暄_品职助教 · 2021年09月24日

这里与内幕信息无关，分析师并没有利用内幕信息自己交易或者促使别人交易；所谓利用内幕信息进行交易，比如分析师提前得知某家公司将要被并购，那么提起买入这家公司的股票，这才属于内幕交易。而他却是违反了fair dealing，因为IT部门有延迟，需要延缓45分钟才能公布建议，而分析师却利用这45分钟提前通知Hockett团队，先通知他们这个建议。这是不公平对待所有客户。


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