开发者:上海品职教育科技有限公司 隐私政策详情

应用版本:4.2.11(IOS)｜3.2.5(安卓)APP下载

返回

Kathy苏苏 · 2021年09月23日

三级道德Case

  1. CFA III
  2. Ethics
老师，三级道德基础讲义408页。在系统发布建议前获得信息并交易，为什么不是违反内幕信息那条？谢谢。
添加评论
1 个答案

王暄_品职助教 · 2021年09月24日

这里与内幕信息无关，分析师并没有利用内幕信息自己交易或者促使别人交易；所谓利用内幕信息进行交易，比如分析师提前得知某家公司将要被并购，那么提起买入这家公司的股票，这才属于内幕交易。而他却是违反了fair dealing，因为IT部门有延迟，需要延缓45分钟才能公布建议，而分析师却利用这45分钟提前通知Hockett团队，先通知他们这个建议。这是不公平对待所有客户。


  • 1

    回答

  • 0

    关注

  • 373

    浏览
相关问题