开发者:上海品职教育科技有限公司 隐私政策详情

应用版本:4.2.11(IOS)|3.2.5(安卓)APP下载

Zunniyaki · 2021年09月09日

请教一个道德题的判断

同样是付费客户,CFA给觉得合适的客户发了推荐,然后给最大的付费客户打电话推荐,还给同样是付费客户的妹妹打电话,这样做是否违规呢?

1 个答案

王暄_品职助教 · 2021年09月10日

打电话推荐,或者发送消息推荐,并没有关系。

重点在于这位客户经理,有没有明显的先后顺序:如果先给大客户及妹妹打电话推荐股票,然后吃了顿午饭,下午回到办公室再给其他客户发emial推荐,这就违反了fair dealing。

  • 1

    回答
  • 1

    关注
  • 319

    浏览
相关问题