上市公司非公开发行

嗨，努力学习的PZer你好：

1.关于人数：上市公司非公开发行股票的条件中对于对象的限制是：：①特定对象符合股东大会决议规定的条件；②发行对象不超过 35名。

2.关于锁定期：上市公司非公开发行股票规定本次发行的股份自发行结束之日起，6个月内不得转让；控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，18个月内不得转让。

同学只需要根据教材最新的规定进行记忆，10名、锁定期的规定是以前教材的规定，2021年第七章内容几乎全部变更，同学做题的话注意区分。

附2021年教材原文：上市公司采用非公开方式，向特定对象发行股票的行为。 证监会根据《发行管理办法》发布了《上市公司非公开发行股票实施细则》(2020年修正，以下简称《非公开发行细则》)，对非公开发行股票作了进一步的规定。

(1)发行对象和认购条件。根据《发行管理办法》的规定，非公开发行股票的特定 对象应当符合下列规定：①特定对象符合股东大会决议规定的条件；②发行对象不超过 35名。发行对象为境外战略投资者的，应当遵守国家的相关规定。

上市公司非公开发行股票，应当符合下列规定：①发行价格不低于定价基准日前20 个交易日公司股票均价的80%；②本次发行的股份自发行结束之日起，6个月内不得转 让；控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，18个月内不得转让；③募集资 金使用符合《发行管理办法》的相关规定；④本次发行将导致上市公司控制权发生变化 的，还应当符合中国证监会的其他规定。

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