王暄_品职助教 · 2021年07月29日
抱歉,由于没有仔细阅读comments,造成错误答案。重新讲解如下:
R同学建议公司应该建议这两种report从而满足fair dealing的要求。因为公司的很多客户有相似的投资目标和要求,所有对于这些客户,公司会为其买入相似的股票。但我们知道,即便购买股票,也会有先后顺序,价格也会不同,所以为了确保交易员不会每次给同一批客户高价购买股票,R同学提出如下的建议:
公司出两份报告,一个report完全写明白每一个客户持仓的详细情况
第二个report写出有相似投资风格每个月的performance如何
这样就可以清楚的看出,这些客户每笔持仓的价格,方便判别是否被高价买入股票。
对于带来的不便再次抱歉
王暄_品职助教 · 2021年07月28日
嗨,从没放弃的小努力你好:
大概内容:R同学是一个分析师,他正在给CIO汇报两份他写给客户的报告,他认为这两份报告可以帮助公司更公平的服务客户,且满足客户们的目标。
R同学在一个报告里详细写上的几支股票的相关信息,并且汇报这几只股票在整个组合里占的百分比(这个几个股票仅仅有几名客户持有)
第二个报告里写:对比相似投资策略的组合的每月的业绩。
这里所说的就是R同学写的这两份报告没有做到fair dealing,要么将所有客户持有的所有股票都写出详细的信息,要么将所有客户持有的股票只都披露每月业绩。
----------------------------------------------虽然现在很辛苦,但努力过的感觉真的很好,加油!
Faye · 2021年07月28日
????comments里不是说comply with吗 ?是做到了fair dealing的