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Faye · 2021年07月27日

fair dealing

两份报告分别研究的东西: 第一份报告-不同的客户持有相似比例的同一支股票 才算是fair 吗 第二份报告-相似交易策略的组合 为什么performance要相似 才算是fair呢
2 个答案

王暄_品职助教 · 2021年07月29日

抱歉,由于没有仔细阅读comments,造成错误答案。重新讲解如下:


R同学建议公司应该建议这两种report从而满足fair dealing的要求。因为公司的很多客户有相似的投资目标和要求,所有对于这些客户,公司会为其买入相似的股票。但我们知道,即便购买股票,也会有先后顺序,价格也会不同,所以为了确保交易员不会每次给同一批客户高价购买股票,R同学提出如下的建议:

公司出两份报告,一个report完全写明白每一个客户持仓的详细情况

第二个report写出有相似投资风格每个月的performance如何

这样就可以清楚的看出,这些客户每笔持仓的价格,方便判别是否被高价买入股票。


对于带来的不便再次抱歉

王暄_品职助教 · 2021年07月28日

嗨,从没放弃的小努力你好:


大概内容:R同学是一个分析师,他正在给CIO汇报两份他写给客户的报告,他认为这两份报告可以帮助公司更公平的服务客户,且满足客户们的目标。


R同学在一个报告里详细写上的几支股票的相关信息,并且汇报这几只股票在整个组合里占的百分比(这个几个股票仅仅有几名客户持有)

第二个报告里写:对比相似投资策略的组合的每月的业绩。

 

这里所说的就是R同学写的这两份报告没有做到fair dealing,要么将所有客户持有的所有股票都写出详细的信息,要么将所有客户持有的股票只都披露每月业绩。

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虽然现在很辛苦,但努力过的感觉真的很好,加油!

Faye · 2021年07月28日

????comments里不是说comply with吗 ?是做到了fair dealing的

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