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金融民工阿聪 · 2021年07月14日

关于核准制

NO.PZ2020061802000025

问题如下:

股票在全国股转系统进行公开转让的公众公司可以向不特定合格投资者公开发行股票。下列表述中,符合证券法律制度规定的是( )。

选项:

A.股东大会就公开发行股票事项作出决议,必须经出席会议的股东所持表决权的过半数通过 B.公司股东人数超过200人的,应当对出席会议的持股比例在5%以上的股东表决情况单独计票并予以披露 C.公司就公开发行股票事项召开股东大会,必须现场投票 D.公司应当持申请文件向中国证监会申请核准

解释:

答案:D

考点:非上市公众公司向不特定合格投资者的公开发行

股东大会就公开发行股票事项作出决议,必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过,选项A错误。

公司股东人数超过200人的,应当对出席会议的持股比例在10%以下的股东表决情况单独计票并予以披露,选项B错误。

公司就公开发行股票事项召开股东大会,应当提供网络投票的方式,选项C错误。

老师,我发现教材到处都是写经证监会核准,有少部分交易所核准。 但是现在不是听说是注册制?怎么区分什么时候是注册制,什么时候是核准制呢?

1 个答案

wq_品职助教 · 2021年07月14日

嗨,努力学习的PZer你好:


根据《证券法》第九条的规定,“证券发行注册制的具体范围、实施步骤,由国务院规定”。

我国的公开发行审核制正处于核准制向注册制改革的进程,因此在题目中看到全国股转系统进行发行和交易的非上市公众公司的公开转让、定向发行和向不特定合格投资者的公开发行仍然适用核准制,即由中国证监会予以核准;实践中是否采用注册制,还待国务院的进一步规定。

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虽然现在很辛苦,但努力过的感觉真的很好,加油!

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