七大条准则问题

老师第一问的标绿色那段话是啥意思啊，要披露给客户的是什么的method和policy啊？

这是在给客户做投资之前要披露公司的政策，交易的政策和潜在的利益冲突，这与soft dollar无关

问题1、老师下面的绿色的说soft dollar的事情，到底要不要披露给客户啊？是必须一定要披露的吗？

Soft dollar指当投资公司拿着客户给的commission去购买外部服务时：比如投资公司本身公司小，找了外部的交易员帮客户做交易，而外部交易员除了做交易，额外返还给投资公司的一些好处（因为为了竞争），例如research report等，这些叫做soft dollar。只有当soft dollar直接有利于为客户资产做投资，才能收。

所以，这样的Soft dollar不用披露给客户。

问题2、老师这个CFA logo在公司的letterhead上用，算不算是违反了？这里说的是在individual CFA charterhold的letterhead上用是ok的，但是如果是公司的letterhead应该是不行的吧？因为公司名字和CFA logo一起出现了，对吗？

对，CFA 这个logo只能用于【个人】，无论是business card 或是letterhead