王暄_品职助教 · 2021年05月27日
1.b在写a公司的报告,有天下午他看见c公司老板和a公司的ceo吃完饭后高高兴兴握手,他觉得两家应该是洽谈并购成功,回去就把自己的报告改了,并发布购买建议,这算不算违反MNI?
如果没有听到什么内容,并不算违反MNI。
他只是观察到人家吃饭、握手,属于nonmaterial information。这种吃饭、握手不是material informaion,只有会直接影响股价的事情才属于material information
2.a给自己的premium客户发了个报告,后发现有typo erro,而且影响很大,a更改后发给其他客户,单没有给premium客户说,这算不算违饭misrepresentation?
算!
如果有typo,一经发现立刻改证,并及时通知收到信息的客户才行。