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xuetianwawa · 2021年05月23日

道德

Referral fee 是不是不需要雇主同意? 接收小礼物是不是也不需要雇主同意呢?那需要披露吗? 哪些礼物或者事情是需要雇主同意的呢? 谢谢老师
2 个答案
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王暄_品职助教 · 2021年05月24日

Referral fee 是不是不需要雇主同意?

如果Referral fee跟本职工作相关,例如你通过本职工作的关系,给别人介绍了客户并且收到referrel fee,就要同时向雇主和客户披露

如果Referral fee跟本职工作相关,但雇主本身知道这个安排,就只要向客户披露,不要向雇主披露

如果Referral fee跟本职工作无关,只需要向客户披露即可


接收小礼物是不是也不需要雇主同意呢?那需要披露吗? 哪些礼物或者事情是需要雇主同意的呢?

送礼分两种角色

1.上市公司给上市公司的分析师(Analyst)

  • 小礼物:水杯、钢笔,可以收,不用披露
  • 奢侈性礼物,披露不披露都不可以收!

2.客户给portfolio manager送礼

  • 小礼物,可以收拉,不用披露
  • 奢侈性的礼物,披露并收到雇主同意才能收


王暄_品职助教 · 2021年05月24日

补充:

Referrel Fee的原则是要向不知情的利益相关方如实的、全面的披露。

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