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biguo · 2021年05月20日

原版书课后题道德56.57

没有给其他客户分ipo份额就不行是吗?他不说其他客户账户没钱吗?
1 个答案

王暄_品职助教 · 2021年05月21日

关于IPO的题目是#55&56

#55

这题的逻辑是:政策里没有讲清楚IPO究竟如何细致分配,这里最重要的一点就是按照order size进行pro-rata分配。光说让客户经理分给适合的客户是不行的。这是这题的关键点。所以这种IPO的政策不完整,容易钻空子。

#56

IPO的分配就是要按照客户的需求来分配。本来这笔IPO就已经超额认购了,所以很多客户本身就无法拿到足量的shares。然后接着这题他给C同学账户直接分配了50%,然后把剩下的50%的分给别的客户,这明显是违反了fair dealing这条。


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