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liutiegang · 2021年05月02日

record retention:use the more strict regulation

老师您好,我的问题如下:

当地监管要求保存5年record, CFA 协会推荐保存7年record,一般题目在涉及这个冲突的时候就选5年了。但是ethics里又要求在冲突的情况下遵循the more strict one,难道不应该是保存7年吗?而且在遵循the more strict one的情况下,不管当地规定是5年还是10年,最起码都应该是最少七年(当地要求5年时应该按协会推荐时间保存7年,当地要求10年时遵循当地要求保存10年),请您解惑,多谢。

2 个答案

王暄_品职助教 · 2021年05月03日

这样的话,那个关于用more strict one的规定是不是只有record retention不适用?


不是说不适用,只是这条准则有这个原则。(或者干脆你理解为不适用可以,只要你能记住)

liutiegang · 2021年05月05日

好的,多谢!

王暄_品职助教 · 2021年05月03日

原则是:

如果当地有规定,就根据当地规定。无论规定的年限是否大于7年。

如果当地没有规定,则根据准则保存7年

liutiegang · 2021年05月03日

这样的话,那个关于用more strict one的规定是不是只有record retention不适用?

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