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Yan · 2021年03月01日

independent regulators与SRO的关系

  1. CFA II
  2. Economics Analysis

* 问题详情，请 查看题干

NO.PZ201710020100000201

问题如下：

1.Which of Stephenson’s statements regarding Le régulateur and L’organisation is correct?

选项：

A.

Only Statement 1 is correct.

B.

Only Statement 2 is correct.

C.

Both Statement 1 and Statement 2 are correct.

解释：

A is correct. Le régulateur, as an independent regulator but not an SRO, has legal authority from the Genovia government to regulate. Therefore, Le régulateur both enacts and enforces regulations related to the new accounting statue in Genovia.

考点：Regulators

解析：因为"Le régulateur"是独立的regulator，因此它是获得政府机构授权的，所以有资格制定并实施准则，所以说法一正确。

但是" L’organisation 是SOR, 是SOR就不能依赖于政府的出资来运作。所以说法二不正确。本题A选项入选。



按照这图，感觉如果是SRO，那就应该是independent regulator.但是题目中又出现了这样一句话“There is also an SRO—"L’organisation." L’organisation is not an independent regulator.”，不是矛盾么？

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3 个答案

丹丹_品职答疑助手 · 2021年03月03日

嗨，从没放弃的小努力你好：


同学你好，你的理解是对的

----------------------------------------------
加油吧，让我们一起遇见更好的自己！

丹丹_品职答疑助手 · 2021年03月02日

嗨，从没放弃的小努力你好：


同学你好，可以这么理解，independent 指的是既不靠政府出资又独立于政府，但SRO是有一定的执法权，但是不靠政府的出资。

----------------------------------------------
就算太阳没有迎着我们而来，我们正在朝着它而去，加油！

Anny SUN · 2021年03月01日

不是所有的SRO都是independent regulator. 只有部分SROs是，independent regulator 一定要独立，不用政府的funding. 不知道理解的对不对

BuzZMonkey · 2021年03月03日

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NO.PZ201710020100000201 问题如下 1.Whiof Stephenson’s statements regarng Le régulateur anL’organisation is correct? A.Only Statement 1 is correct. B.Only Statement 2 is correct. C.Both Statement 1 anStatement 2 are correct. A is correct. Le régulateur, inpennt regulator but not SRO, hlegauthority from the Genovia government to regulate. Therefore, Le régulateur both enacts anenforces regulations relateto the new accounting statue in Genovia.考点Regulators解析因为\"Le régulateur\"是独立的regulator，因此它是获得政府机构授权的，所以有资格制定并实施准则，所以说法一正确。但是\" L’organisation 是SOR, 是SOR就不能依赖于政府的出资来运作。所以说法二不正确。本题A入选。 statement 2是错的我理解，但是statement 1为什么是对的，是不是只要是inpennt regulator，就是相当于政府授权了它可以实施新法规？

2023-02-08 08:54 1 · 回答

NO.PZ201710020100000201 Lo这家公司不是 inpennt regulator ，那么，Lo这家公司也可以接收政府的funng， 如果Lo这家公司是 inpennt regulator ，那么，Lo这家公司就不可以接收政府的funng， 我理解

2021-07-21 20:36 1 · 回答

NO.PZ201710020100000201 按照这图，感觉如果是SRO，那就应该是inpennt regulator.但是题目中又出现了这样一句话“There is also SRO—\"L’organisation.\" L’organisation is not inpennt regulator.”，不是矛盾么？

2021-03-01 23:05 1 · 回答

NO.PZ201710020100000201 根据这张图，是这么理解么只要是inpennt regulators那就会有授权并且不能依赖政府出资，而inpennt regulators包括了SROs和Non-SROs这样？

2021-03-01 22:52 1 · 回答