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小强爱英语 · 2021年02月22日

二级挑战营的道德一题

解释一下A和B选项,关于soft dollar
1 个答案

王暄_品职助教 · 2021年02月22日

嗨,从没放弃的小努力你好:


  • 选项A的意思:Carter可以将那些禁止收取soft dollar的账户转入这个新的低佣金交易项目里。
  • 因为Carter手上也管理一些禁止收取Soft dollar的账户,且这家broker之前是有soft dollar的,所以Cater没有将这些禁止收取soft dollar的账户交给这家broker做交易。那么现在这家broker推出了low-fee execution only trade(没有soft dollar),且价格和其他broker差不多,且Carter很满意这家broker 的交易。那么Cater就可以把禁止收取soft dollar的账户从其他broker转到这家broker。所以Carter的行为没有违反准则。
  • 所以A正确。
  • 选项B的意思:Carter不能用新的交易机制。
  • 这就完全没有必要,只要符合规定,当然可以用。


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