Fair dealing

但是准则不是要求要给所有客户发report吗？这里只给几个客户发，为什么就没有违反准则要求呢？

我说了他有两种类型的报告

一种： 详细的几支股票的相关信息，并且汇报这几只股票在整个组合里占的百分比（这个几个股票仅仅有几名客户持有，所以这份报告就发给这几个客户）

另一种： 对比相似投资策略的组合的每月的业绩。（这份报告就发给哪些有相似投资目标的客户）

所以这里他只是根据不同客户的不同需求针对，他们写了不同的报告

因为几个股票仅仅有几名客户持有，所以报告就发给这几个客户是不是违反了fair dealing?

通过他的总结，他发现，只有这几名客户持有这个几支股票，所以他发给这几名客户的报告里包括了这几支股票的相关信息。

这里不违反，因为别的客户并没有持有，别人也不在乎。并不是说其他人持有了，他没发。

这个案例是总结了原版书P90页，EXAMPLE 10

大概内容：R同学是一个分析师，他正在给CIO汇报两份报告，他认为这两份报告可以帮助公司更公平的服务客户，且满足客户们的目标。由于公司的很多客户都有类似的投资目标，R同学在一个报告里写：详细的几支股票的相关信息，并且汇报这几只股票在整个组合里占的百分比（这个几个股票仅仅有几名客户持有，所以这份报告就发给这几个客户）。第二个报告里写：对比相似投资策略的组合的每月的业绩。（这份报告就发给哪些有相似投资目标的客户）

“helping the firm conduct after-the-fact review“这句就是说，他在做了事实调查后，决定这样写报告更有效率，所以这样是可以的,not violate