case2:
1.如果公司规则制度不完善,但是自己当了supervisor也发现。应该怎么做?也是第一步report,第二步辞职也在所不惜吗?制度不完善,是否影响非合规部门员工去就职和工作?
2.disclosure of conflict这条,何老师说potential conflict也要披露。那historical portfolio的冲突也要披露吗
case3
1收flat fee没披露就不能说自己是independent。 这个是违反了哪一条?
case Riser
第37 宣传材料里要有自己承担的角色,这个之前了解了。所以等于要披露自己的姓名?
41 披露他和swibank的关系。所以是否可以推广为,历史上的雇主 都要披露给客户??
case PIA
42 通过了2级,如果已经enroll三级,则可以说自己是level 3 candidate,如果没报名三级,就不能说自己的level 3candidate?