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honghong · 2020年12月01日

原版书课后题

case2:

1.如果公司规则制度不完善,但是自己当了supervisor也发现。应该怎么做?也是第一步report,第二步辞职也在所不惜吗?制度不完善,是否影响非合规部门员工去就职和工作?

2.disclosure of conflict这条,何老师说potential conflict也要披露。那historical portfolio的冲突也要披露吗

case3

1收flat fee没披露就不能说自己是independent。 这个是违反了哪一条?


case Riser

第37 宣传材料里要有自己承担的角色,这个之前了解了。所以等于要披露自己的姓名?

41 披露他和swibank的关系。所以是否可以推广为,历史上的雇主 都要披露给客户??

case PIA

42 通过了2级,如果已经enroll三级,则可以说自己是level 3 candidate,如果没报名三级,就不能说自己的level 3candidate?


1 个答案
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王暄_品职助教 · 2020年12月03日

1. 如果公司规则制度不完善,但是自己当了supervisor也发现。应该怎么做?也是第一步report,第二步辞职也在所不惜吗?制度不完善,是否影响非合规部门员工去就职和工作?

  • 第一种方法:让公司完善规章制度,然后再担任supervisor
  • 第二种方法:让公司赋予你可以修改完善规章制度的权力,然后担任supervisor
  • 制度不完善,并不影响普通员工就职,这条是为了保护superviosr

2. disclosure of conflict这条,何老师说potential conflict也要披露。那historical portfolio的冲突也要披露吗

  • 是的,所有的冲突全部要披露

3. 收flat fee没披露就不能说自己是independent。 这个是违反了哪一条?

  • 违反了VI(C)Referral fee这条

4. 第37 宣传材料里要有自己承担的角色,这个之前了解了。所以等于要披露自己的姓名?

  • 要披露自己的姓名,他在这里属于联系人,所以要披露自己的姓名和角色

5. 披露他和swibank的关系。所以是否可以推广为,历史上的雇主 都要披露给客户??

  • 不是,这里是因为有潜在的利益冲突。客户如果不知道他的兼职是什么,那么可能会怀疑你是否有好的东西给了你的兼职,而没有给我。

6. 通过了2级,如果已经enroll三级,则可以说自己是level 3 candidate,如果没报名三级,就不能说自己的level 3candidate?

  • 是的

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