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Massa羊羊羊兒🐏🐏🐏 · 2020年11月29日

Ethics 基础班 讲义的问题

1、2A 内幕消息 Example1 老师说,Frank、sister、Staple不违反MNI,因为是公司内部人。但公司内,Tender Offer可能是部门内需要保密的事情,在部门间,或公司内项目组外的人之间流传MNI难道不违反吗? 2、2A 内幕消息 Example10 Trader Larry从别的Trader那里得到earning消息,别的Trader来源可靠,earning有重大影响,因此下单更激进,节省了公司成本,为公司获利了,为什么不违反MNI?
2 个答案

Debrah_品职答疑助手 · 2020年12月04日

同学你好,我听了一下何老师的讲解:

首先,Example10的主人公是trader,他们接受的是基金经理的order,而不是自己做投资判断。他是听到了另一个trader的小道消息,所以购买更加激进。

其次,小道消息来源不可靠,不是高管说的话。正如答案所说的market noise。

可以听一下何老师的讲解。

Debrah_品职答疑助手 · 2020年11月30日

嗨,从没放弃的小努力你好:


1、Frank是SmartTown这家公司的主席和控股股东,他的妹妹是这家公司的财务主管,本来tender offer这个事情财务主管就会知道,所以不涉及保密的事情。这里老师略写了对于公司的描述,实际考试会写的比较清楚。如果单纯的是彼此应该有防火墙的部门之间,MNI不应该传递。

2、对于MNI,自己知道了不能用,也不能给其他人用,这是最基本的要求。如果公司不能为了获利做违反MNI的事情。MNI是在integrety of capital market这一条。所以要首先对资本市场忠诚。

 


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Massa羊羊羊兒🐏🐏🐏 · 2020年12月03日

谢谢老师,另外请问下,第二个提问,是想请教下,Example10为什么两个trader都没有违反呢?感觉两个人都应该违反了。谢谢

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