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圣灵霜子 · 2020年11月29日

只要和IPS不一样就违反了suitability,那如果客户强行要求和IPS不一样的一笔投资,该怎么办呢?

比如IPS说了不可以投alternative,教育过了,客户还是坚持要投,而且今天就要投,来不及改ips了,那是应该拒绝客户还是顺从客户呢?顺从的话是不是就违反了suitability了?
圣灵霜子 · 2020年11月29日

不用回答了 懂了 unsolicited trades: discuss with clients就可以了

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王暄_品职助教 · 2020年11月30日

应该教育客户,如果客户坚持,那么尊重客户想法。

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