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Lay You Lum · 2020年11月29日

为什么C没有违反呢

1 个答案

Debrah_品职答疑助手 · 2020年11月30日

嗨,爱思考的PZer你好:


在communication with clients里面,有两个方向,一是披露投资组合的投资过程,并披露可能对这些过程产生重大影响的变动;二是区分事实与观点。这和referral fee没有直接关系,关于referral fee的利益关系的披露,都在disclosure of conflict里面包含了,所以和communication with clients不相关。

建议听一下何老师的Mock题讲解,相信对你有帮助。


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