Debrah_品职答疑助手 · 2020年11月26日
嗨,从没放弃的小努力你好:
Charlie Mancini是SV 公司的MD。SVF公司总部位于美国。Charlie Mancini最近面临着增加收入的压力。为了从一家总部位于亚洲的大型对冲基金经理那里获得业务,Charlie Mancini最近批准了对于客户协议有所放松的灵活条款:即考虑到时区差异,允许这家亚洲的对冲基金在美国股市收盘后6小时内仍然可以交易SVF旗下的所有基金,而这是倍美国监管机构禁止的。题目问,Charlie Mancini是否违反了Code?
答案肯定是违反的。首先是Charlie Mancini对于亚洲的这个大客户与其他客户的待遇不同,交易市场更长。所以违反了Fair dealing。其次,美国股市收盘后仍然可以交易,亚洲这个客户可以看到别人看不到的价格波动,就属于内幕啦~
-------------------------------努力的时光都是限量版,加油!