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Hahahahaha · 2020年11月23日

2020mockC am

第13题 这道题的选项没有读懂是什么意思

3 个答案

王暄_品职助教 · 2020年11月25日

A. 当员工购买股票时候,公司会给他们提供贷款-->这跟客户的利益和雇主的利益都没有冲突,不用披露

B. 管理费经常是亏损的,然后用股票经济服务的收费去弥补-->这是公司内部跨部门的的问题,需要披露

C. 资产管理者经常支持投行部门的deal-->也是涉及公司内部跨部门的问题,需要披露

王暄_品职助教 · 2020年11月25日

A. 当员工购买股票时候,公司会给他们提供贷款-->这跟客户的利益和雇主的利益都没有冲突,不用披露

B. 管理费经常是亏损的,然后用股票经济服务的收费去弥补-->这是公司内部跨部门的的问题,需要披露

C. 资产管理者经常支持投放部门的deal-->也是涉及公司内部跨部门的问题,需要披露

王暄_品职助教 · 2020年11月24日

嗨,从没放弃的小努力你好:


AS同学,是T公司合规部门的头,T公司是一家地区性的金融服务公司包括资产管理,投行业务,和股票经纪人。AS同学正在帮资管部门看一个客户的投资管理协议书的草稿,她怀疑公司内部的一些业务关系没有披露。为了不违反准则VI(A)这条,她最不需要在这个草稿里披露什么?(换句话问,就是以下哪个选项,最不需要被披露在草稿里)

 

 


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