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圣灵霜子 · 2020年11月11日

客户要求的做法和IPS不同时 可不可以顺从客户的选择?

1。基金管理人把sell 改成 buy,客户坚持要sell,基金管理人充分告知了客户我改成buy了哦,客户还是要sell,请问可以sell吗? 2。IPS说不能做short option,客户情形符合IPS情形,但就是突然抽了非要short option,劝了不听,是拒绝还是顺从?如果客户要求改IPS,删掉不能做short option的限制,教育后还是坚持,可以改IPS吗?还是应该拒绝为客户服务? 3。按照IPS应该买option,但客户生了大病情形发生了变化,这个时候不再适合买option了,但客户坚持要买,是拒绝还是顺从? 4。3中的客户拒绝修改IPS,觉得自己马上病就好了恢复正常了,基金经理应该修改还是顺从?
1 个答案
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Debrah_品职答疑助手 · 2020年11月12日

嗨,爱思考的PZer你好:


  1. 可以。只要教育过客户即可,如果客户坚持己见,那么遵循客户的想法
  2. 同上,充分教育,并且顺从。且需要趁机重写IPS,因为说明很可能IPS已经不再适合客户
  3. 同2
  4. 那么就遵循客户的意见

总结一下:客户和manager的意见相反,首先是教育,再其次是遵循客户意见。如果可以的话,要改写IPS(当然如果客户就是不要改,那么也不能强行该)


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虽然现在很辛苦,但努力过的感觉真的很好,加油!


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