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圣灵霜子 · 2020年11月11日

客户要求的做法和IPS不同时 可不可以顺从客户的选择？

  1. CFA III
  2. Ethics
1。基金管理人把sell 改成 buy，客户坚持要sell，基金管理人充分告知了客户我改成buy了哦，客户还是要sell，请问可以sell吗？ 2。IPS说不能做short option，客户情形符合IPS情形，但就是突然抽了非要short option，劝了不听，是拒绝还是顺从？如果客户要求改IPS，删掉不能做short option的限制，教育后还是坚持，可以改IPS吗？还是应该拒绝为客户服务？ 3。按照IPS应该买option，但客户生了大病情形发生了变化，这个时候不再适合买option了，但客户坚持要买，是拒绝还是顺从？ 4。3中的客户拒绝修改IPS，觉得自己马上病就好了恢复正常了，基金经理应该修改还是顺从？
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1 个答案
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Debrah_品职答疑助手 · 2020年11月12日

嗨，爱思考的PZer你好：


  1. 可以。只要教育过客户即可，如果客户坚持己见，那么遵循客户的想法
  2. 同上，充分教育，并且顺从。且需要趁机重写IPS，因为说明很可能IPS已经不再适合客户
  3. 同2
  4. 那么就遵循客户的意见

总结一下：客户和manager的意见相反，首先是教育，再其次是遵循客户意见。如果可以的话，要改写IPS（当然如果客户就是不要改，那么也不能强行该）


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虽然现在很辛苦，但努力过的感觉真的很好，加油！


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