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香蕉树上的考拉 · 2020年11月08日

2020 mock A卷 PM Q10

这里的其中两个分析师不是已经答应了别的asset management firms,所以已经有雇佣关系,尽管他们不参与同种类型的fund ,但是参与兼职不是违反CFA准则的吗?

2 个答案
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Debrah_品职答疑助手 · 2020年11月10日

兼职是可以的,下面情况不允许

  1. 只有当兼职competitive business时,且没有收到雇主同意。有时候,即使时competitive business,但收到了雇主的统一,也可以做)

请看下图讲义基础班讲义截图

2.  兼职对时间精力体力要求过高,导致本身的工作无法好好完成时(这个就需要case里明确指出,否则自己也不要过分脑补)

 

Debrah_品职答疑助手 · 2020年11月08日

嗨,爱思考的PZer你好:


这里问的是O'Connor是否违反准则。这里O向公司的现有客户和潜在客户都披露了兼职情况,所以是不违反准则的。

如果问,这两个兼职的人士是否违反CFA准则。这需要题目提供更多信息,包括这两个人做兼职是否违反了对雇主的忠诚(是否影响本职工作),是否向雇主进行了披露等。


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