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AshleyGu · 2020年11月05日

Ethics case4

  1. CFA III
  2. Ethics
ethics case4，Gabby Sim，没有看明白为什么Yousoff  violate the responsibilities of supervisor
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1 个答案

Debrah_品职答疑助手 · 2020年11月06日

嗨，爱思考的PZer你好：


这道题目是说，Y的下属Sim质疑这70mn美金的来源和正当性，因为这笔钱来自一个国有企业，并且打算安排一个会议，确认相关信息。但是Y制止了Sim的作法，因为他们已经拿到了来自这家公司的合同。这显然是违反准则的。虽然后面Sim打了电话通过其他渠道证实资金来源及可靠性，但是不能弥补Y作为监管者的疏漏和错误。


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