Debrah_品职答疑助手 · 2020年11月06日
嗨，从没放弃的小努力你好：
第7题：题干的相关信息来自：The outgoing finance director assured us at the time we adopted the Code, all of Forster’s policies and procedures met the requirements of the Code and Standards and most of their recommendations as well. M同学在担任F公司的首席合规官之前，并没有亲自验证公司是否完全遵守了CFA准则，而是因为前首席合规官说F公司遵守了就遵守了。这是不对的。
According to Standard IV (C) Responsibilities of Supervisors, if a compliance system is non-existent or if an existing compliance system is inadequate, a member should not accept supervisory responsibility until the firm adopts reasonable procedures to allow adequate exercise of supervisory responsibilities.
根据IV（C）的要求，M应在接受该职位前进行审查，以确定F公司是否有适当的政策和程序。
所有关于ROS的题目都是2019年之前的考纲，不需要做。我们做了一份Mock不用做清单，会很快发给学员，届时可以对照一下。
-------------------------------加油吧，让我们一起遇见更好的自己！
chris2.0🔱 · 2020年11月07日
第8题a觉得也错了阿
Debrah_品职答疑助手 · 2020年11月07日
第8题A没有问题啊，根据a guarantee of a minimum 5% investment return and return of principal through a guaranteed structured savings product, underwritten by an investment-grade life insurance company.这个5%的产品是一个有担保的结构性储蓄产品，而且收益由一个投资及的保险公司承保，说明5%的收益是OK的。我们在做题目的时候，通常看到这么完备的描述，就知道这里应该是没有风险的。
