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sureli · 2020年11月03日

8c,business relationship部分没有理解。

这个relationship指什么?答案为什么要求终止呢?
1 个答案

Debrah_品职答疑助手 · 2020年11月03日

嗨,爱思考的PZer你好:


Schmidt是Trezeguet Baking Company董事会的成员,而且Schmidt持有Trezeguet的option(24个月后才能卖掉),且Trezeguet的股票被纳入了小盘股指数。

上一段提到Ronoldo改变了投资策略,将一些小盘股也加入了SZR’s fund,所以他们的基金根据Ronoldo的新策略是可以买入Trezeguet Stocks的。这里就存在了利益冲突,因为客户会怀疑:正是因为Schmidt是Trezeguet公司董事会的成员,且手上持有Trezeguet股票的Option,SZR’s fund才会在基金里买入Trezeguet公司的股票的。

Schmidt应该将在Trezeguet董事会任职和持有Trezeguet option的事情披露给客户。


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