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香蕉树上的考拉 · 2020年11月02日

2017 二级PM Q5

A 选项为什么不对嗯? 个人交易到底要不要披露呢?

3 个答案
已采纳答案

Debrah_品职答疑助手 · 2020年11月03日

嗨,努力学习的PZer你好:


凡是有潜在利益冲突,必须披露。没有利益冲突的个人持仓,并不强制披露。所以并不是CFA Institute ROS requirements


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就算太阳没有迎着我们而来,我们正在朝着它而去,加油!


Debrah_品职答疑助手 · 2020年11月04日

同学你好,针对你的追问:

1、“我可以这样理解吧,如果employee投资他研究公司或者利益相关方公司的股票,需要披露客户;”

这个是正确的。

2、“如果是投资其他的公司的股票,就无须披露给客户”

这个不一定。譬如说,他投资的是他担任董事,或者他太太、孩子担任董事、高管等职务的公司,有利益冲突的,还是需要披露。

Debrah_品职答疑助手 · 2020年11月03日

嗨,爱思考的PZer你好:


请见基础班相关部分:


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努力的时光都是限量版,加油!


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