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香蕉树上的考拉 · 2020年11月02日

2019 AM Q1 ethics

是这样分析的吗:F同学只是email model 给CEO,不影响她的reasonable basis, 也不影响fair dealing,因为没有区别对待客户。

像类似题目中这种分析师和上市公司CEO之间无关紧要的迷惑行为,我想问下除了email model, 还有什么类似的迷惑行为呢,不违反分析师独立客观和客户利益的。可以举例说下吗?因为每次都判断不太出来。 谢谢!

2 个答案
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Debrah_品职答疑助手 · 2020年11月03日

嗨,从没放弃的小努力你好:


F同学负责分析两个公司,他把自己的盈利预期通过电子邮件发送给他所负责的公司的CFO,并征求他们的意见。这个和fair dealing并没有关系,也不违反尽职调查的准则。


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就算太阳没有迎着我们而来,我们正在朝着它而去,加油!


Debrah_品职答疑助手 · 2020年11月04日

针对追问,如果提前发给CFO是为了履行其尽职调查责任,那么不违反准则。如果提前发给CFO,是为了让CFO可以提前交易(题目中会明示),才会违反duty to client。所以同学一定要留意,在题干给定的信息范围内作答,切忌自己YY

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