1.Lim只是把reits 加入模型里测算,怎么会违反呢
同学看我标黄的两句:1.REITS风险高于一个portfolio的正常风险值得范围,2.给所有的客户的accounts里都加入REITS。这明显就是不可能合适所有客户的风险承受能力的,所以加入了就违反duty to clients。而且文中第一段特意提到了,我们公司管理了很保守的个人客户。所以不合适这部分客户
2.买卖哪类资产不需要和客户说吧,符合IPS就行了吧,不然具体怎么操作都告诉客户,基金经理的饭碗被抢了
我认为本题和本case都没涉及你说的这个点