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香蕉树上的考拉 · 2020年10月25日

2019 A 二级PM Q6

B 不是不对吗?不是应该披露discretionary & non-discretionary的投资组合吗?C我觉得K同学还披露了assuming Nathoo had sold her stock,这个假设就不是accurate所以C不对。

2 个答案
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王暄_品职助教 · 2020年10月28日

1. 给同学更正我上一条回答,non-discretionary不是可以披露或者不披露,而是一定不能披露!因为不是基金经理自由支配的,即便这个账户投的好,也跟你无关。

2. 选项A里说的是关于footnotes里那段,这段的说法等于说在保证客户的投资业绩即你也能获得相似的业绩,这里是不够审慎的,因为未来的金融市场是不确定的,不能保证相似的投资业绩。如果一定想说,一定要充分披露风险,且说明未来投资市场不稳定。

3. C选项是说K同学描述他自己的performance persentation,他自己的performance是including all accounts,是不对的,因为non-discretionary account是不能包含的

所以只有B选项:composites representating smiliar discretionary investment portfolios是正确的

王暄_品职助教 · 2020年10月26日

嗨,爱思考的PZer你好:


B在这里是对的,因为non-discretionary可以披露可以不披露,discretionary必须披露


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