Debrah_品职答疑助手 · 2020年10月22日
嗨,努力学习的PZer你好:
串讲班的案例总结大部分来自基础班,可以看一下基础班讲义或者听一下何老师的讲解。
这个案例是说为了让客户能够更加清楚自己有没有受到不公平的待遇,或者让员工自己可以发现这一点,那么我们可以发布两个报告“a report detailing securities owned across several clients and the percentage of the portfolio the security represents. The second report would compare the monthly performance of portfolios with similar strategies.”
第一个报告是详细说明多个客户拥有的证券以及证券所代表的投资组合的百分比。第二份报告将比较采用类似策略的投资组合的月度表现。这两个报告可以让公司做一个after-the-fact review,评判到底有没有做到fair dealing。这个不违反准则。
-------------------------------加油吧,让我们一起遇见更好的自己!