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齐王木木 · 2020年10月02日

问2019mock am 6题

请详细讲一下,没看懂解答,谢谢

1 个答案
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Debrah_品职答疑助手 · 2020年10月08日

嗨,努力学习的PZer你好:


同学你好,这个是针对Thorp的三个打算:

1、我已经写信给我的所有客户,重申我对继续教育的承诺,但我遗漏了关于潜在制裁的部分(这条不违反CFA准则,尽管他没有通知客户潜在的制裁,但是制裁尚未最后确定。所以未违反)

2、 我向我的合规官抱怨说,如果我的老板要解雇我,我认为听证程序是多么不公平(这条不违反准则,CFA成员及candidate可以对CFA协会发表意见)

3、我在CFA协会时事通讯上登广告,宣传我的新咨询业务,帮助人们通过纪律审查。(这个会花费大量时间,从而违反对老板的忠诚)


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加油吧,让我们一起遇见更好的自己!


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