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齐王木木 · 2020年10月02日

问2019mock am 1题

请问此题A哪里违反,另外我理解B卖了顾客和自己的(黄色highlight),应该客户优先,偏差再哪里,谢谢

1 个答案

Debrah_品职答疑助手 · 2020年10月08日

同学你好,正文第二段提到了I sold Savanna shares for all my clients before I sold my own.他优先卖出了客户的持仓。因此他并不违反Duty to clients。由于CFA准则禁止进行内部交易,因此他违反了II(A)MNI,从而违反了I(A)Knowledge of the law.

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