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金融民工阿聪 · 2020年08月30日

8-30打卡题目问题，为什么选A

  1. CFA II
  2. Ethics

这题说Carter使用一个prohibit soft dollar arrangements的账户，一般来说交易都有佣金，不都是软美元吗，没看懂。

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1 个答案

王暄_品职助教 · 2020年08月31日

嗨，爱思考的PZer你好：


  • Soft dollar指当投资公司拿着客户给的commission去购买外部服务时：比如投资公司本身公司小，找了外部的交易员帮客户做交易，外部交易员除了做交易，额外返还给投资公司的一些好处，例如research report等，这些叫做soft dollar。只有当soft dollar直接有利于为客户资产做投资，才能收。而有一些账户规定，投资公司的基金经理是不可以收取soft dollar的。
  • 你说的交易佣金只是投资公司找外部的交易员去帮忙做交易的酬劳

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虽然现在很辛苦，但努力过的感觉真的很好，加油！


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