王暄_品职助教 · 2020年08月31日
嗨,爱思考的PZer你好:
本题问的是:Chaudry应该让Regal bank的BOD发布哪个Statement给公众,才能确保不违反CFA准则。
Statement1:提及了CEO和客户的具体姓名。首先Regal bank只是被Statutory Management,而且在等在进一步的调查,所以CEO的illegal activity和客人的洗钱行为还没有定罪,所以这样公开的提及他们的名字属于对雇主和客人名誉的诋毁,违反了CFA准则中的duty to employer& duty to client。但是可以简单说明是高管和某个客人的行为导致现在Regal bank被央行调查。
Statement 2: 这样的描述方式就很合适。
Statement 3: 她说被央行调查是因为Regal bank的illegal activity,这个就有些过分简单,没有讲清楚是银行某高管和客户导致的。这个Statement 容易让公众理解成整个银行做了违法行为,所以这样的说法也是不负责的,也是违反了duty to employer。
-------------------------------虽然现在很辛苦,但努力过的感觉真的很好,加油!