HG · 2020年08月12日
问题一：根据标红色的违法行为不disclose的话算不算是违反了III（E）呢？犯法无需保密而且要披露，除非法律规定可以不披露。下面这道mock题，Kostecka知道Bope的账户是贪污而来的，明显犯法了，但是他不披露，算不算是违反了preservation of confidentiality呢？
问题二：
1、如果一个manager自己也持仓了给客户建议的股票，是不是一定要披露这个信息？
2、如果manager是早在给客户建议之前就自己购买了这只股票，只需要披露就行了吧？如果有必要的话可以放到restricted list里对吗？
3、如果manager准备在建议客户购买之后，再打算自己购买就需要遵守priority那个原则吧？客户要是坚持不想买这个manager推荐的这个股票，manager是不是就可以无视priority的原则自己购买了？
王暄_品职助教 · 2020年08月13日
嗨，从没放弃的小努力你好：
问题一：
III(E)的规定是：如果客户有违法行为我们可以不保密，但也保密不算你错。所以Kostecka没有违反。但是，如果当地法律有规定，如果客户的违法行为你必须披露，那么我们就要披露，那么这里Kostecka就违反了这条。
问题二：
如果一个manager自己也持仓了给客户建议的股票，是不是一定要披露这个信息？
2、如果manager是早在给客户建议之前就自己购买了这只股票，只需要披露就行了吧？如果有必要的话可以放到restricted list里对吗？
3、如果manager准备在建议客户购买之后，再打算自己购买就需要遵守priority那个原则吧？客户要是坚持不想买这个manager推荐的这个股票，manager是不是就可以无视priority的原则自己购买了？
-------------------------------努力的时光都是限量版，加油！
