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陈Shelly · 2020年07月10日

问一道题:NO.PZ2019011501000014

问题如下:

A firm specialized in managing fixed income portfolios decides to hire a sub-advisor to manage equities. For periods beginning on or after 1 January 2006, the firm must:

选项:

A.

disclose the use of a sub-advisor and the investment strategies used.

B.

disclose the use of a sub-advisor and the periods a sub-advisor was used.

C.

not hire such sub-advisor.

解释:

B is correct.

考点:条款4.A.25

解析:条款4.A.25 For periods beginning on or after 1 January 2006, firms must disclose the use of a subadvisor and the periods a sub-advisor was used. 自2006年1月1日起,公司必须披露雇佣的副顾问以及其被雇佣的时间。

investment strategies used就不用披露了吗?

1 个答案

韩韩_品职助教 · 2020年07月10日

嗨,爱思考的PZer你好:


同学你好,这里条款针对sub-advisor 并没有要求披露外部管理者的investment strategies. 只要求披露被雇佣的时间段。


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虽然现在很辛苦,但努力过的感觉真的很好,加油!