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SUN · 2020年05月29日

问一道题:NO.PZ2019011501000019 [ CFA III ]

问题如下:

If a composite includes portfolios with bundled fees, the firm must present:

选项:

A.

the details of fee schedule.

B.

the composites with bundled fees as a segregated component.

C.

the percentage of composite assets represented by portfolios with bundled fees as of each annual period end.

解释:

C is correct.

考点:条款5.A.7

解析:条款5.A.7 If a composite includes portfolios with bundled fees, the firm must present the percentage of composite assets represented by portfolios with bundled fees as of each annual period end.

如果composite中包含了打包费的基金组合,那么公司就必须于每一年度末报告那些收取打包费组合占composite的百分比情况。

条款不要求披露打包费的收费标准,也不需要将那些收取打包费的组合从总资产中隔离。

之前的问题问为什么没有fee structure,和A说的不是一个东西吧? 另外B错在哪?
2 个答案
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Olive_品职助教 · 2020年06月01日

fee schedule指的是各种费用怎么征收,征收的比例如何之类的。

一个composite里面如果有portfolio是收的bundle fee,那么这些portfolio占composite的比例要披露,这是C选项的意思。

然后还要披露bundle fee里边有哪些种类(types),这是4.A.24这个term的要求:

• 4.A.24 If a COMPOSITE contains PORTFOLIOS with BUNDLED FEES, FIRMS MUST disclose the types of fees that are included in the BUNDLED FEE.

但是各种费用怎么征收以及征收比例,也就是fee schedule,就不强制了。所以A不选。

Olive_品职助教 · 2020年05月29日

嗨,努力学习的PZer你好:


同学你指的“之前的问题”是哪道题,麻烦提供一下题号吧
B选项对应的是解析里的这句话:“ 也不需要将那些收取打包费的组合从总资产中隔离。 ”

 


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就算太阳没有迎着我们而来,我们正在朝着它而去,加油!


SUN · 2020年05月29日

就这道题另一个同学的提问

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the composites with bunefees a segregatecomponent. the percentage of composite assets representeportfolios with bunefees of eaannuperioen C is correct. 考点条款5.A.7 解析条款5.A.7 If a composite inclus portfolios with bunefees, the firm must present the percentage of composite assets representeportfolios with bunefees of eaannuperioen 如果composite中包含了打包费的基金组合,那么公司就必须于每一年度末报告那些收取打包费组合占composite的百分比情况。 条款不要求披露打包费的收费标准,也不需要将那些收取打包费的组合从总资产中隔离。 bune fee 指的是什么?我听基础班没找到内容,麻烦老师直接告诉我谢谢

2020-11-09 17:54 1 · 回答

the composites with bunefees a segregatecomponent. the percentage of composite assets representeportfolios with bunefees of eaannuperioen C is correct. 考点条款5.A.7 解析条款5.A.7 If a composite inclus portfolios with bunefees, the firm must present the percentage of composite assets representeportfolios with bunefees of eaannuperioen 如果composite中包含了打包费的基金组合,那么公司就必须于每一年度末报告那些收取打包费组合占composite的百分比情况。 条款不要求披露打包费的收费标准,也不需要将那些收取打包费的组合从总资产中隔离。有个需要披露structure的是?

2020-10-28 18:36 1 · 回答

fee structure 不是必须要披露的吗?

2020-07-10 10:18 1 · 回答