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今天也要来一杯 · 2020年05月01日

问一道题:NO.PZ201604030300004703

* 问题详情,请 查看题干

问题如下:

3. When recommending Komm, does Riser violate any CFA Institute Standards?

选项:

A.

No.

B.

Yes, relating to duties to employer.

C.

Yes, relating to disclosure of conflicts.

解释:

C is correct.

All actual and potential conflicts of interest must be disclosed. Although Riser’s recommendation may be based solely on his knowledge of the firm’s track record, his prior relationship with Komm, including the job offer, should be disclosed so the subsidiary will have all the information needed to evaluate the objectivity of his recommendation.

为何选C呢,他既没有接受job offer,后期又是基于充分研究分析之后选择的,为什么不是符合规范呢。

1 个答案
已采纳答案

王暄_品职助教 · 2020年05月04日

嗨,爱思考的PZer你好:


  • 在看是否有利益冲突的时候,最好从第三方的角度:你作为Riser的上司,当Riser推荐了Komm,但你事后发现Komm和Riser之前长期都是同事,且Komm给过Riser一个job offer(尽管Riser没有接受)。作为Riser的上司,会怀疑这里是否有利益冲突。
  • 所以在做recommandation的时候,要披露关系,和之前发生过的会引起别人怀疑的潜在的利益冲突才行。

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